如何提高國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)的中標(biāo)率
胡漢杰 2004年11月12日
原國(guó)家基金委化學(xué)部高分子學(xué)科主任
一年一度的國(guó)家自然科學(xué)基金的申請(qǐng)工作正在漸漸排上廣大科研人員的案頭，如何能申請(qǐng)到國(guó)家自然科學(xué)基金，如何提高自己所報(bào)項(xiàng)目的獲準(zhǔn)率，正逐漸成為眾多學(xué)者思考的問題。根據(jù)本人在基金委工作多年的經(jīng)驗(yàn)，本人體會(huì)，在國(guó)家基金項(xiàng)目的評(píng)審過程中，篩選優(yōu)秀項(xiàng)目的依據(jù)主要是兩個(gè)方面，即：申請(qǐng)書所報(bào)研究課題的重要性和從申請(qǐng)書中所體現(xiàn)出來的申請(qǐng)人的個(gè)人學(xué)術(shù)水平及工作能力。因此可以說提高申請(qǐng)基金中標(biāo)率的關(guān)鍵，是申請(qǐng)書的選題和書面表達(dá)兩個(gè)環(huán)節(jié)。如何在基金申請(qǐng)中做好這兩個(gè)環(huán)節(jié)的工作，本文擬給出一些參考性建議。
一、如何選報(bào)一個(gè)好的研究課題
申請(qǐng)書中所選的研究課題，是申請(qǐng)書是否具有競(jìng)爭(zhēng)力的集中體現(xiàn)，如能選擇一個(gè)有重要意義的研究課題，則該申請(qǐng)書自然就具備了潛在的競(jìng)爭(zhēng)力。這里所謂的"有重要意義"，是指包括對(duì)發(fā)展科學(xué)有重要的學(xué)術(shù)意義；包括有潛在的重要新技術(shù)、新材料前景；也包括未來的科研成果對(duì)解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大推動(dòng)作用的多重意義上的重要性。而一般性的新產(chǎn)品開發(fā)，不具創(chuàng)新意義的一般性研究課題，其"重要"性較弱，因此在國(guó)家基金申請(qǐng)中不具競(jìng)爭(zhēng)力。
由于國(guó)家自然科學(xué)基金是為了發(fā)展科學(xué)（含技術(shù)）、發(fā)展國(guó)家基礎(chǔ)性科學(xué)研究（含技術(shù)研究）而設(shè)立的基金，因此對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目除要求有"重要性"之外，還要求有"創(chuàng)新性"和"學(xué)術(shù)性"（含科學(xué)及技術(shù)兩個(gè)方面）。當(dāng)然，不同申請(qǐng)課題中體現(xiàn)的這種"創(chuàng)新性"和"學(xué)術(shù)性"程度會(huì)有所不同，創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性越強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)越強(qiáng)，而完全不具備創(chuàng)新性或?qū)W術(shù)性的課題是不具競(jìng)爭(zhēng)力的。因此在申請(qǐng)國(guó)家基金的選題方向，申請(qǐng)者還要注意突出申報(bào)課題中的創(chuàng)新之處和在申請(qǐng)課題中主要擬研究的學(xué)術(shù)、技術(shù)問題。
申請(qǐng)基金選題的來源不外乎是從自己工作積累中產(chǎn)生或從文獻(xiàn)調(diào)研中產(chǎn)生。從自己工作積累中產(chǎn)生申請(qǐng)課題時(shí)應(yīng)注意從自己工作的眾多方面和眾多實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象中提煉出具有學(xué)術(shù)內(nèi)容（含新技術(shù)內(nèi)容）的問題來醞釀成申報(bào)基金的研究課題，這樣通過提煉的課題才具有自己的創(chuàng)新性。而不要將現(xiàn)有手頭工作集合起來，不加深化、不加提煉地"打包"成基金課題來申請(qǐng)基金，這樣的效果往往是重點(diǎn)不突出，學(xué)術(shù)問題不突出、創(chuàng)新之處不突出，而影響基金申請(qǐng)的中標(biāo)率。若申請(qǐng)基金的課題來源于文獻(xiàn)調(diào)研、文獻(xiàn)追蹤，則應(yīng)注意對(duì)文獻(xiàn)工作應(yīng)有自己的改進(jìn)性想法或?qū)⑽墨I(xiàn)上的新方法用于自己現(xiàn)有的工作，從而發(fā)展出新的具有某種創(chuàng)新意義的研究課題。這樣來申請(qǐng)基金自然可以提高自己申請(qǐng)書的競(jìng)爭(zhēng)力。不希望用完全追蹤文獻(xiàn)、完全重復(fù)文獻(xiàn)或?qū)＠ぷ鞯乃悸穪砩陥?bào)基金項(xiàng)目，這種課題即使再"新"，也是"重復(fù)"，也不具創(chuàng)新性，因此也就不具備在基金評(píng)審過程中的競(jìng)爭(zhēng)力。
下面舉例說明什么樣的選題才具備重要性、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性：
例課題１："聚丙烯和聚酰胺的共混研究"。這個(gè)課題給人一個(gè)"泛泛研究共混體系，發(fā)展增韌聚丙烯材料"的印象，若申請(qǐng)書的研究?jī)?nèi)容也是按這種思路來寫，則在這種申請(qǐng)書中將看不到申請(qǐng)者擬研究的學(xué)術(shù)問題，看不到申請(qǐng)者的創(chuàng)新思路，而僅僅是以一種"炒菜"方式，摸索一種新的增韌聚丙烯的配方。這樣的工作雖也需要，但學(xué)術(shù)性不突出，創(chuàng)新性不明顯，工作水平也必然是一般性的，工作的重要性也屬一般化，這樣的立題在國(guó)家基金的申請(qǐng)中是不具競(jìng)爭(zhēng)力的。
例課題２："螺桿剪切因素對(duì)聚丙烯、聚酰胺共混體系與相形態(tài)的影響研究"。這個(gè)課題同樣是研究聚丙烯和聚酰胺的共混體系，但研究?jī)?nèi)容顯然已不再是該體系的最佳配方研究，而是深入到外力對(duì)不相容體系相形態(tài)的影響研究。這個(gè)課題中包含了重要學(xué)術(shù)問題，在研究這個(gè)學(xué)術(shù)問題中，可以體現(xiàn)出申請(qǐng)者自己的創(chuàng)新研究思路，這個(gè)課題的研究成果不僅可以提供新性能的聚丙烯材料，也可以從學(xué)術(shù)上、技術(shù)上在共混體系加工領(lǐng)域提供許多新知識(shí)。因此該課題的學(xué)術(shù)性、創(chuàng)新性、重要性（學(xué)術(shù)意義及新材料方面）均很明顯，這樣的課題如果在研究?jī)?nèi)容的書寫方面深入地寫出自己的工作思路，在基金評(píng)審中應(yīng)當(dāng)具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。
例１和例２的明顯區(qū)別在于，課題１的選題內(nèi)容是：只要求把成果做出來，而不管其中的道理，似是只想"知其然，而不問其所以然"；課題２選題的內(nèi)容是，在研究變化規(guī)律的基礎(chǔ)上，把最佳成果做出來，研究目標(biāo)是"知其然，更要知其所以然"。課題１和課題２是在受理基金項(xiàng)目中經(jīng)常遇到的兩種思考方式，顯然課題２的思考方式在申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)是有利的。
二、如何填報(bào)申請(qǐng)書
好的選題是基金申請(qǐng)中標(biāo)的前題之一，但不是中標(biāo)的全部依據(jù)。選到一個(gè)好的研究課題，申請(qǐng)者如何來做這個(gè)課題？在開展該工作方面是否有創(chuàng)新工作思路？申請(qǐng)者工作能力如何？等問題是第二環(huán)節(jié)基金評(píng)審的重要依據(jù)。如何回答好這些問題，如何在基金申請(qǐng)中書面表達(dá)出自己的工作能力和工作的創(chuàng)新思路，是基金申請(qǐng)中標(biāo)的另一關(guān)鍵。
在基金申請(qǐng)書中，體現(xiàn)申請(qǐng)者工作思路、工作能力的欄目為"報(bào)告正文"中第一項(xiàng)"立論依據(jù)和研究?jī)?nèi)容"中的"１．立論依據(jù)"，"２．研究?jī)?nèi)容"和"３．研究方案"（或"技術(shù)路線"）三個(gè)子欄目。因此填報(bào)好這三個(gè)子欄目是填報(bào)基金申請(qǐng)書的核心之處。
對(duì)于"立論依據(jù)"欄目的填寫，主要應(yīng)填寫如下內(nèi)容：ａ．本項(xiàng)研究的重要性及工作背景簡(jiǎn)介（學(xué)術(shù)背景，技術(shù)背景，應(yīng)用背景等），ｂ．本項(xiàng)課題的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、存在的學(xué)術(shù)問題、爭(zhēng)論點(diǎn)及研究趨勢(shì)，ｃ．本人開展此課題研究的工作基礎(chǔ)、工作苗頭、選擇本課題的思路，ｄ．本課題的成果前景等四個(gè)方面。當(dāng)然根據(jù)自己申請(qǐng)課題的實(shí)際情況，在具體填報(bào)"立論依據(jù)"時(shí)，可以根據(jù)上述四個(gè)方面有所增減，但上述內(nèi)容的ａ、ｂ兩項(xiàng)應(yīng)是必須填寫的內(nèi)容。"立論依據(jù)"的填報(bào)內(nèi)容，主要是說明所選課題的重要性及體現(xiàn)申請(qǐng)者本人對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)、工作背景分析等工作調(diào)研的能力和對(duì)本課題的深思熟慮的程度。顯然，在"立論依據(jù)"欄把上述4方面的有關(guān)情況講得越透徹，分析問題越深入，越能體現(xiàn)所選課題的重要性和申請(qǐng)者個(gè)人的研究能力。
對(duì)于"研究?jī)?nèi)容"的填寫，主要應(yīng)填寫：對(duì)擬研究課題中關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)問題的分析及擬著手解決、研究、認(rèn)識(shí)的途徑。不是要求僅寫擬開展研究的工作步驟，而是要求填報(bào)在各工作步驟中，擬解決什么問題及解決問題的具體研究思路。"研究?jī)?nèi)容"欄目是申請(qǐng)者表達(dá)自己從事本研究工作的工作能力及創(chuàng)新思路的文字材料，因此若在本欄目中僅書寫工作步驟是體現(xiàn)不出申請(qǐng)者的能力及從事本研究有何創(chuàng)新之處的。只有表達(dá)出具體的研究思路，才能從中體現(xiàn)出自己的工作能力和從事本研究的創(chuàng)新之處，只有這樣，才能使自己的申請(qǐng)書和其它申請(qǐng)書相比，體現(xiàn)出競(jìng)爭(zhēng)力。
對(duì)于"研究方案"的填寫，主要應(yīng)填寫：在"研究?jī)?nèi)容"欄目所列出的工作思路下，具體開展研究工作的方案、解決具體學(xué)術(shù)難題的方案等內(nèi)容。如，具體的合成路線，如何獲取數(shù)據(jù)及如何分析數(shù)據(jù)等。"研究方案"欄目的書寫是體現(xiàn)本課題的工作思路是否可行，工作有否創(chuàng)新的文字材料。在"研究方案"欄目填報(bào)的內(nèi)容，應(yīng)是"研究?jī)?nèi)容"欄目所填的內(nèi)容的細(xì)化和具體化，而不是上述內(nèi)容再填寫一遍。
在填寫"研究?jī)?nèi)容"和"研究方案"時(shí)，有關(guān)自己的學(xué)術(shù)思路，具體的技術(shù)路線，如何解決可能遇到的學(xué)術(shù)、技術(shù)難題等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)盡可能地講出來，以便評(píng)審人能基本了解你的工作思路，從而便于判斷你的工作能力及工作水平。但評(píng)審人在評(píng)審你的項(xiàng)目時(shí)不必要完全精確掌握你的工作思路，因此申請(qǐng)人對(duì)自己工作思路的絕竅之處可以有所保留，不必百分之百地完全真實(shí)地寫出來，以免自己工作泄密，這樣做是允許的，也是應(yīng)當(dāng)注意的。
在填報(bào)基金申請(qǐng)書時(shí)，其他欄目雖然相對(duì)上述三個(gè)子欄目的重要性有所降低，但也有必須注意之處，本文不再詳述，僅簡(jiǎn)要?dú)w納如下：
"基本信息"（簡(jiǎn)表欄），應(yīng)選準(zhǔn)第一個(gè)申請(qǐng)學(xué)科和學(xué)科代碼；
"項(xiàng)目組成員表"欄，應(yīng)注意所報(bào)成員姓名中，不要有超項(xiàng)者；
"報(bào)告正文"中，1－4 "創(chuàng)新之處"欄，應(yīng)在研究?jī)?nèi)容和研究方案書寫的內(nèi)容基礎(chǔ)上，畫龍點(diǎn)睛地指出創(chuàng)新之處即可，不必文字太多。
2－3 "申請(qǐng)人簡(jiǎn)歷"欄，應(yīng)有畢業(yè)學(xué)校，學(xué)位，論文題目，導(dǎo)師姓名及所從事過的主要工作和發(fā)表論文等內(nèi)容。
其它，"申請(qǐng)者承諾"及"項(xiàng)目成員承諾"，要本人簽字。
三、杰出青年基金的申請(qǐng)
上述"如何填報(bào)申請(qǐng)書"的內(nèi)容僅適合于自由申請(qǐng)項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目、地區(qū)基金項(xiàng)目及重點(diǎn)、重大項(xiàng)目子課題申請(qǐng)書的填報(bào)。對(duì)"杰出青年基金"的申請(qǐng)，由于沒有申請(qǐng)書格式，僅有一個(gè)"申請(qǐng)?zhí)峋V"，因此上述內(nèi)容不適于"杰出青年基金"的申請(qǐng)。申請(qǐng)"杰出青年基金"的提綱大致包括以下內(nèi)容，即：a．簡(jiǎn)表，b．所獲項(xiàng)目情況和獲獎(jiǎng)情況，c．過去工作成績(jī)、意義、評(píng)價(jià)，d．今后工作設(shè)想、研究?jī)?nèi)容、思路，e．所發(fā)表文章SCI及EI收錄統(tǒng)計(jì)，f．論文、評(píng)價(jià)意見、獲獎(jiǎng)證書等附件。申請(qǐng)者應(yīng)根據(jù)上述提綱，自己編寫一本申請(qǐng)書材料。在編寫"杰出青年基金"申請(qǐng)書時(shí)，對(duì)上述6條內(nèi)容的編寫建議如下：
a．簡(jiǎn)表，填表即可；
b．所獲項(xiàng)目情況和獲獎(jiǎng)情況，分類，列表即可；
c．過去工作成績(jī)、意義、評(píng)價(jià)。這部分是申請(qǐng)書的核心部分，申請(qǐng)者應(yīng)根據(jù)自己的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)過程，把在所從事過的工作（曾取得成就的工作）中，當(dāng)時(shí)的工作思路，解決了什么重要學(xué)術(shù)、技術(shù)難題，取得了什么樣的成果及這些成果在學(xué)術(shù)上、新技術(shù)方面的重要意義和別人對(duì)你的評(píng)價(jià)意見（包括稿件錄取信、引文、獲獎(jiǎng)、鑒定、推廣情況等）等內(nèi)容按不同工作，逐項(xiàng)寫出。這樣編寫素材的好處是，評(píng)審人可以從中了解你的成長(zhǎng)過程及你在各項(xiàng)成果中所起的學(xué)術(shù)作用。在本項(xiàng)內(nèi)容的編寫中，請(qǐng)不要僅僅羅列成果及對(duì)成果的逐一說明，那樣將難以體現(xiàn)你個(gè)人在成果中的學(xué)術(shù)作用及學(xué)術(shù)水平；
d．今后工作設(shè)想、研究?jī)?nèi)容、思路。這個(gè)欄目也是杰出青年基金申請(qǐng)的核心部分之一，本欄目的內(nèi)容類似一般基金申請(qǐng)書中的"立論依據(jù)"，"研究?jī)?nèi)容"，"研究方案"（技術(shù)路線）三個(gè)欄目的填報(bào)內(nèi)容，唯"工作設(shè)想"部分不必像"立論依據(jù)"欄目那樣用太多的文字來分析有關(guān)工作背景；
e．SCI及EI收錄。請(qǐng)情報(bào)單位查一下數(shù)據(jù)并蓋章，然后填表即可；
f．論文、評(píng)價(jià)意見、獲獎(jiǎng)證書等附件。整理上述證明材料，和申請(qǐng)書正文一起整編成冊(cè)。
四、其它應(yīng)注意之處
國(guó)家自然科學(xué)基金的申請(qǐng)一年只受理一次，而且總的中標(biāo)率也只有20％左右，因此在申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)珍惜每一次申請(qǐng)機(jī)會(huì)。為了提高申請(qǐng)基金的中標(biāo)率，除應(yīng)做好選題和做好申請(qǐng)書的書面表達(dá)之外，在選題和書面表達(dá)之前做好充分準(zhǔn)備也是必須的。這些準(zhǔn)備工作包括：1．選題的醞釀，2．研究思路的醞釀二個(gè)方面的準(zhǔn)備。
在選題的醞釀方面，應(yīng)結(jié)合自己工作的年終總結(jié)，找出自己現(xiàn)有工作中的新苗頭，發(fā)現(xiàn)的新學(xué)術(shù)問題或通過文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)合自己的工作基礎(chǔ)，尋找適合自己研究的新工作內(nèi)容。在這種通過工作總結(jié)或文獻(xiàn)調(diào)研來選擇申請(qǐng)課題的過程中，要注意做到從一般性工作中提煉學(xué)術(shù)問題，從文獻(xiàn)中及工作中發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)新思路，爭(zhēng)取使自己的學(xué)術(shù)思路提高一步。這樣做既有利于提高基金申請(qǐng)中的獲準(zhǔn)率，更有利于自己工作水平的盡快提高。
在填報(bào)中申請(qǐng)書的醞釀方面，注意在選定課題之后，填報(bào)申請(qǐng)書之前，應(yīng)考慮一下關(guān)于這個(gè)課題別人是怎樣開展工作的，我再做此工作應(yīng)從何處著手，以體現(xiàn)我的工作特色。選定大體工作思路后，應(yīng)進(jìn)一步考慮，我這樣去研究可能遇到哪些重要學(xué)術(shù)、技術(shù)問題，對(duì)這些學(xué)術(shù)、技術(shù)問題，我準(zhǔn)備如何去解決或如何加深對(duì)這些問題的認(rèn)識(shí)程度，為最終認(rèn)識(shí)或解決這些問題創(chuàng)造條件。
有了上述兩個(gè)方面的醞釀之后，應(yīng)當(dāng)基本可以做到深思熟慮，思路成熟，這樣再填報(bào)基金申請(qǐng)書，對(duì)各欄目應(yīng)填寫的內(nèi)容應(yīng)是可以胸有成竹了。鑒于申請(qǐng)基金前最好有個(gè)醞釀過程，因此從時(shí)間上考慮，申請(qǐng)基金前的思考過程，最好從上年底開始著手。
上述關(guān)于申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的技術(shù)性建議，原則上也適用于其他項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)，如973項(xiàng)目、863項(xiàng)目、省基金項(xiàng)目等。但要注意不同項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的不同特殊要求，而為適應(yīng)這些不同要求，在申請(qǐng)書中內(nèi)容上要有所側(cè)重。如，國(guó)家自然科學(xué)基金要求突出學(xué)術(shù)性，突出"新"，省基金可能更重視新技術(shù)前景及未來效益，"８６３"，"９７３"可能也是在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新性的同時(shí)，更重視新技術(shù)前景及解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重大技術(shù)問題和未來效益。因此申請(qǐng)這類項(xiàng)目時(shí)，要注意在申請(qǐng)書中突出一下本研究工作將來的新技術(shù)前景及未來可能實(shí)現(xiàn)的效益情況等。